corporate compliance > Procés

En consonància amb la nostra filosofia de treball, el procés per l’elaboració d’un Programa de Prevenció de Riscos Penals s’estructura en tres fases clarament diferenciades que tenen per objecte garantir l’efectiu coneixement de l’organització.

 

 

(i) La primera consisteix en l’anàlisi d’aquells riscos penals als quals pugui estar exposada l’organització i siguin susceptibles de generar responsabilitat penal per la mateixa.

Per tot això, a través d’un sistema nodrit en el coneixement de l’àmbit en què s’actua, així com del seu organigrama decisori, s’identificaran els riscos potencials que puguin presentar els processos o activitats que desenvolupa l’organització.
En aquesta primera fase, els professionals que realitzaran l’encàrrec, junt amb la persona designada per l’organització, establiran els processos a revisar, així com la metodologia a seguir. En mèrits d’això, es cercarà la millor combinació entre rigor analític, eficàcia en la metodologia i la mínima ingerència en el comportament quotidià de l’organització.

“Treball de camp: Anàlisi de documentació de l’organització i realització d’entrevistes. Són la base per l’efectiu coneixement dels processos i activitats de l’organització i, en conseqüència, pel coneixement dels seus riscos”

L’objecte final de la primera fase és l’elaboració del mapa de riscos penals de l’organització, confeccionant-ne un diagrama representatiu dels seus processos.

 

 

(ii) Un cop elaborat el mapa de riscos i els diagrames de processos, es procedeix, dins de la segona fase o àmbit de treball, a la redacció d’un informe tècnic desenvolupat pels advocats especialistes de dret penal i compliance, en el què s’identifiquen i s’exposen de forma detallada els riscos detectats junt amb les mesures correctores que es proposin per implementar, buscant així, la minimització del risc. Aquest informe es sustenta en la base del binomi probabilitat – impacte, és a dir, la probabilitat de materialització del risc i l’impacte que tal materialització podria tenir sobre l’organització.

L’informe tècnic detallarà la incidència que els tipus penals puguin tenir sobre els procediments i activitats de l’organització, definint la conducta crítica.

“És essencial que l’organització, mitjançant una explicació raonada, entengui els seus riscos i l’afectació d’aquests en la seva pròpia activitat. Només a través d’una comprensió real, el Programa de Prevenció serà acceptat i, per tant, eficaç”

 

 

(iii) Un cop desenvolupat l’informe de riscos, l’encàrrec entra en la tercera –i última- fase o àmbit. En aquesta última fase, els professionals que desenvolupen l’encàrrec, en estreta relació amb la persona designada per l’organització, dissenyen la proposta de mesures a implementar a fi que, seguint sempre la relació entre control i eficàcia, es produeixi una minimització de la probabilitat de la concurrència de conductes generadores de risc penal en l’organització. Amb aquesta finalitat, sent conscients dels riscos d’implementar controls que afecten al negoci, els mateixos seran definits i consensuats de forma expressa per l’organització en qüestió, amb l’ànim d’establir un Programa de Prevenció amb una mínima o nul·la afectació en l’eficiència dels processos, fugint, a més, de l’estandardització.

En el moment de dissenyar les mesures de prevenció i de control, es tenen especialment en compte les mesures que ja estan implementades en l’organització a fi d’evitar les indesitjables duplicitats habituals en aquest tipus de procediments que comporten la pèrdua d’eficàcia i eficiència.

“Si les mesures de vigilància i control són un mecanisme que resta a la lícita eficàcia i eficiència de l’organització, el Programa està destinat a ser rebutjat i, per tant, a fracassar”

Filosofia

Procés

Serveis

Equip

Projectes realitzats

Projectes realitzats
  • Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipiscing elit. Quisque fermentum convallis odio, vitae dictum odio. Cras non sem venenatis, iaculis neque sed, mollis ante. Curabitur consequat lectus quam, ac tempus mauris fringilla vitae. Orci varius natoque penatibus et magnis dis parturient montes, nascetur ridiculus mus. Morbi dignissim faucibus nunc nec pellentesque. Praesent quis pharetra felis. Aliquam sed malesuada lacus, ut placerat odio.

    Sed eget nibh sodales, euismod felis nec, porttitor felis. Donec commodo nisi libero, a tempus ipsum pellentesque sit amet. Vivamus malesuada porta velit, eu lacinia arcu bibendum quis. Maecenas quis tellus tortor. Nam eu libero odio. In hac habitasse platea dictumst. Cras eu justo vel tellus iaculis vehicula in quis erat. In id fermentum magna. Aliquam erat volutpat. Duis pellentesque massa eu sapien luctus, nec imperdiet velit vehicula. Fusce eget condimentum purus, sit amet tincidunt justo. Sed at tellus tempus, convallis urna non, euismod ligula. Maecenas imperdiet suscipit augue, quis mattis neque facilisis eu. Aliquam malesuada volutpat velit, sed blandit purus egestas id. Proin euismod leo id euismod sagittis. Sed non ex quam.

    Nam imperdiet mi eu nisl maximus accumsan. Aenean eu condimentum odio. Etiam quis risus et urna varius efficitur vitae nec eros. Aenean consequat hendrerit efficitur. Cras sapien velit, scelerisque pulvinar ex id, elementum consequat ante. Mauris elementum luctus bibendum. Vivamus nisi urna, luctus eget tempus nec, euismod non justo. Proin ligula nunc, lobortis luctus nunc id, feugiat sollicitudin risus. Fusce pellentesque imperdiet arcu, quis porttitor sem malesuada et. Fusce mauris erat, congue ac convallis et, cursus id ex. Pellentesque ut porta nisl, nec hendrerit mauris.

  • Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipiscing elit. Quisque fermentum convallis odio, vitae dictum odio. Cras non sem venenatis, iaculis neque sed, mollis ante. Curabitur consequat lectus quam, ac tempus mauris fringilla vitae. Orci varius natoque penatibus et magnis dis parturient montes, nascetur ridiculus mus. Morbi dignissim faucibus nunc nec pellentesque. Praesent quis pharetra felis. Aliquam sed malesuada lacus, ut placerat odio.

    Sed eget nibh sodales, euismod felis nec, porttitor felis. Donec commodo nisi libero, a tempus ipsum pellentesque sit amet. Vivamus malesuada porta velit, eu lacinia arcu bibendum quis. Maecenas quis tellus tortor. Nam eu libero odio. In hac habitasse platea dictumst. Cras eu justo vel tellus iaculis vehicula in quis erat. In id fermentum magna. Aliquam erat volutpat. Duis pellentesque massa eu sapien luctus, nec imperdiet velit vehicula. Fusce eget condimentum purus, sit amet tincidunt justo. Sed at tellus tempus, convallis urna non, euismod ligula. Maecenas imperdiet suscipit augue, quis mattis neque facilisis eu. Aliquam malesuada volutpat velit, sed blandit purus egestas id. Proin euismod leo id euismod sagittis. Sed non ex quam.

    Nam imperdiet mi eu nisl maximus accumsan. Aenean eu condimentum odio. Etiam quis risus et urna varius efficitur vitae nec eros. Aenean consequat hendrerit efficitur. Cras sapien velit, scelerisque pulvinar ex id, elementum consequat ante. Mauris elementum luctus bibendum. Vivamus nisi urna, luctus eget tempus nec, euismod non justo. Proin ligula nunc, lobortis luctus nunc id, feugiat sollicitudin risus. Fusce pellentesque imperdiet arcu, quis porttitor sem malesuada et. Fusce mauris erat, congue ac convallis et, cursus id ex. Pellentesque ut porta nisl, nec hendrerit mauris.

  • Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipiscing elit. Quisque fermentum convallis odio, vitae dictum odio. Cras non sem venenatis, iaculis neque sed, mollis ante. Curabitur consequat lectus quam, ac tempus mauris fringilla vitae. Orci varius natoque penatibus et magnis dis parturient montes, nascetur ridiculus mus. Morbi dignissim faucibus nunc nec pellentesque. Praesent quis pharetra felis. Aliquam sed malesuada lacus, ut placerat odio.

    Sed eget nibh sodales, euismod felis nec, porttitor felis. Donec commodo nisi libero, a tempus ipsum pellentesque sit amet. Vivamus malesuada porta velit, eu lacinia arcu bibendum quis. Maecenas quis tellus tortor. Nam eu libero odio. In hac habitasse platea dictumst. Cras eu justo vel tellus iaculis vehicula in quis erat. In id fermentum magna. Aliquam erat volutpat. Duis pellentesque massa eu sapien luctus, nec imperdiet velit vehicula. Fusce eget condimentum purus, sit amet tincidunt justo. Sed at tellus tempus, convallis urna non, euismod ligula. Maecenas imperdiet suscipit augue, quis mattis neque facilisis eu. Aliquam malesuada volutpat velit, sed blandit purus egestas id. Proin euismod leo id euismod sagittis. Sed non ex quam.

    Nam imperdiet mi eu nisl maximus accumsan. Aenean eu condimentum odio. Etiam quis risus et urna varius efficitur vitae nec eros. Aenean consequat hendrerit efficitur. Cras sapien velit, scelerisque pulvinar ex id, elementum consequat ante. Mauris elementum luctus bibendum. Vivamus nisi urna, luctus eget tempus nec, euismod non justo. Proin ligula nunc, lobortis luctus nunc id, feugiat sollicitudin risus. Fusce pellentesque imperdiet arcu, quis porttitor sem malesuada et. Fusce mauris erat, congue ac convallis et, cursus id ex. Pellentesque ut porta nisl, nec hendrerit mauris.

  • Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipiscing elit. Quisque fermentum convallis odio, vitae dictum odio. Cras non sem venenatis, iaculis neque sed, mollis ante. Curabitur consequat lectus quam, ac tempus mauris fringilla vitae. Orci varius natoque penatibus et magnis dis parturient montes, nascetur ridiculus mus. Morbi dignissim faucibus nunc nec pellentesque. Praesent quis pharetra felis. Aliquam sed malesuada lacus, ut placerat odio.

    Sed eget nibh sodales, euismod felis nec, porttitor felis. Donec commodo nisi libero, a tempus ipsum pellentesque sit amet. Vivamus malesuada porta velit, eu lacinia arcu bibendum quis. Maecenas quis tellus tortor. Nam eu libero odio. In hac habitasse platea dictumst. Cras eu justo vel tellus iaculis vehicula in quis erat. In id fermentum magna. Aliquam erat volutpat. Duis pellentesque massa eu sapien luctus, nec imperdiet velit vehicula. Fusce eget condimentum purus, sit amet tincidunt justo. Sed at tellus tempus, convallis urna non, euismod ligula. Maecenas imperdiet suscipit augue, quis mattis neque facilisis eu. Aliquam malesuada volutpat velit, sed blandit purus egestas id. Proin euismod leo id euismod sagittis. Sed non ex quam.

    Nam imperdiet mi eu nisl maximus accumsan. Aenean eu condimentum odio. Etiam quis risus et urna varius efficitur vitae nec eros. Aenean consequat hendrerit efficitur. Cras sapien velit, scelerisque pulvinar ex id, elementum consequat ante. Mauris elementum luctus bibendum. Vivamus nisi urna, luctus eget tempus nec, euismod non justo. Proin ligula nunc, lobortis luctus nunc id, feugiat sollicitudin risus. Fusce pellentesque imperdiet arcu, quis porttitor sem malesuada et. Fusce mauris erat, congue ac convallis et, cursus id ex. Pellentesque ut porta nisl, nec hendrerit mauris.

  • Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipiscing elit. Quisque fermentum convallis odio, vitae dictum odio. Cras non sem venenatis, iaculis neque sed, mollis ante. Curabitur consequat lectus quam, ac tempus mauris fringilla vitae. Orci varius natoque penatibus et magnis dis parturient montes, nascetur ridiculus mus. Morbi dignissim faucibus nunc nec pellentesque. Praesent quis pharetra felis. Aliquam sed malesuada lacus, ut placerat odio.

    Sed eget nibh sodales, euismod felis nec, porttitor felis. Donec commodo nisi libero, a tempus ipsum pellentesque sit amet. Vivamus malesuada porta velit, eu lacinia arcu bibendum quis. Maecenas quis tellus tortor. Nam eu libero odio. In hac habitasse platea dictumst. Cras eu justo vel tellus iaculis vehicula in quis erat. In id fermentum magna. Aliquam erat volutpat. Duis pellentesque massa eu sapien luctus, nec imperdiet velit vehicula. Fusce eget condimentum purus, sit amet tincidunt justo. Sed at tellus tempus, convallis urna non, euismod ligula. Maecenas imperdiet suscipit augue, quis mattis neque facilisis eu. Aliquam malesuada volutpat velit, sed blandit purus egestas id. Proin euismod leo id euismod sagittis. Sed non ex quam.

    Nam imperdiet mi eu nisl maximus accumsan. Aenean eu condimentum odio. Etiam quis risus et urna varius efficitur vitae nec eros. Aenean consequat hendrerit efficitur. Cras sapien velit, scelerisque pulvinar ex id, elementum consequat ante. Mauris elementum luctus bibendum. Vivamus nisi urna, luctus eget tempus nec, euismod non justo. Proin ligula nunc, lobortis luctus nunc id, feugiat sollicitudin risus. Fusce pellentesque imperdiet arcu, quis porttitor sem malesuada et. Fusce mauris erat, congue ac convallis et, cursus id ex. Pellentesque ut porta nisl, nec hendrerit mauris.

Copyright © 2017 Molins&Parés. Tots els drets reservats.
Molins&Parés

By continuing to use the site, you agree to the use of cookies. more information

The cookie settings on this website are set to "allow cookies" to give you the best browsing experience possible. If you continue to use this website without changing your cookie settings or you click "Accept" below then you are consenting to this.

Close